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守秘義務
ＦＰには守秘義務（秘密を守る義務）があり、顧客の個人情報などを他者に漏らすことは許されない。
顧客の利益優先
自己の利益のために顧客の利益を犠牲にしてはならない。 |
アカウンタビリティ
アカウンタビリティとは説明責任のこと。金融商品は他の金融商品と比べた場合、通常は相対的にメリット・デメリットが存在するため、ＦＰはそのメリット・デメリットを顧客に説明する義務がある。
インフォームドコンセント
直訳では「説明と同意」。ＦＰは顧客に対してプランの十分な説明を行い、それを顧客が十分に理解したうえで同意したのかどうかを確認しなければならない。 |
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